一、資料：

1、上年度的審計(jì)報(bào)告   

2、銀行資信證明                             

3、主體公司網(wǎng)站                                                   

4、境內(nèi)公司組織架構(gòu)圖

5、有無具體的投資規(guī)劃，有無合作商

6、境內(nèi)主體的執(zhí)照

7、境內(nèi)公司的LOGO 、境內(nèi)公司的專利、商標(biāo)、版權(quán)等

8、境外公司開業(yè)證明、章程（中英文版、很重要）

9、是否注冊過商務(wù)局和發(fā)改委系統(tǒng)賬號

10、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋印章）；

11、盡職調(diào)查報(bào)告、前期工作情況；

二、境外投資備案申請注意事項(xiàng)：

（一）境內(nèi)主體企業(yè)要求

1.境內(nèi)公司最好成立滿1年以上

2.凈資產(chǎn)回報(bào)高于5%

3.資產(chǎn)負(fù)債率低于70%

（以上為建議，非硬性要求）

4.審計(jì)報(bào)告不能虧損(凈資產(chǎn)大于投資額）

（二）發(fā)改委審核根據(jù)項(xiàng)目敏感與否、投資金額大小不同，審核方式不同

1.敏感項(xiàng)目指包括涉及敏感國家和地區(qū)項(xiàng)目、涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目；

2.敏感國家和地區(qū)包括:(1)與我國未建交的國家和地區(qū)；(2)發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；(3)根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；(4)其他敏感國家和地區(qū)。

3.敏感行業(yè)包括:(1)武器裝備的研制生產(chǎn)維修；(2)跨境水資源開發(fā)利用；(3)新聞傳媒；(4)需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè):1)房地產(chǎn)2)酒店3)影城4)娛樂業(yè)5)體育俱樂部6)在境外設(shè)立無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

4.大額指中方投資額3億美元及以上，審核標(biāo)準(zhǔn)較為嚴(yán)格，網(wǎng)上填報(bào)的系統(tǒng)會有不一樣；

5.實(shí)際操作中，純貿(mào)易型的企業(yè)和技術(shù)研發(fā)型企業(yè)，前者的投資額不宜過大，投資金額需提供具體使用明細(xì)，會細(xì)化到如租用場地面積、租金多大；購買設(shè)備，電腦多少臺、桌椅板凳多少張等；

6.需提供股權(quán)架構(gòu)圖，股權(quán)架構(gòu)復(fù)雜的，必須要落實(shí)到每位股東占股比例及自然人股東；如有上市公司占股，必須標(biāo)明上市公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人，并由其簽名；

7.投資方公司最新年度的審計(jì)報(bào)告，凈資產(chǎn)及利潤要為正數(shù)，并且是高于投資額；

8.投資方公司及其架構(gòu)中的實(shí)際控制人不能有違法及不良記錄；

9.在申報(bào)中，如已經(jīng)有相關(guān)合作協(xié)議、租用辦公室協(xié)議等需提供掃描件，可以加快審批進(jìn)度；

10.會綜合考慮客戶審計(jì)報(bào)告的負(fù)債率；

11.并購項(xiàng)目必須有第三方機(jī)構(gòu)（如律所、會計(jì)事務(wù)所）出具的盡職調(diào)查，新設(shè)項(xiàng)目不需要第三方機(jī)構(gòu)出具，自行出具的相關(guān)可研報(bào)告就好；

12.一家公司境外投資完畢后，款項(xiàng)已經(jīng)安排到具體項(xiàng)目，需及時(shí)申報(bào)項(xiàng)目情況報(bào)告；

13.深圳發(fā)改委是有兩個(gè)部門需要申報(bào)的，國家發(fā)改委系統(tǒng)先申報(bào)通過后再向深圳發(fā)改委系統(tǒng)申報(bào)，只要國家發(fā)改委系統(tǒng)申報(bào)通過，項(xiàng)目基本沒有問題。

（三）商務(wù)部審核要求

1.這里的敏感項(xiàng)目同上發(fā)改委定義一樣；

2.對屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請；

3..對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案；地方企業(yè)報(bào)所在地省級商務(wù)主管部門備案；

4.企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報(bào)告；

5.填報(bào)信息海外公司的名稱必須跟證書一致，大小寫都必須保持一致；

6.前期情況說明中要對投資前景、資金的使用明細(xì)等列明清楚；

7.投資方公司董事會成員證書及身份證復(fù)印件加蓋投資方公章（如沒有董事會的額，提供股東會成員的證書及身份證復(fù)印件加蓋投資方公章）；

8.各城市對于申請的系統(tǒng)會有不同，必須申報(bào)的是國家統(tǒng)一平臺，有部分城市還有各地的商務(wù)局部門需同時(shí)申報(bào)，可以具體了解；

9.海外公司只有英文名稱的，需要翻譯中文填報(bào)。

三、境外投資備案操作流程

咨詢--簽署委托書--準(zhǔn)備資料---出具簽字文件簽字--出具前期情況說明文案--資料齊全遞交商務(wù)部及國家發(fā)改委---根據(jù)政府系統(tǒng)排期審核（最快15個(gè)工作日）---商務(wù)部及國家發(fā)改委分別反饋審核意見---根據(jù)政府反饋審核意見做好修正及補(bǔ)充資料（時(shí)間待定）---商務(wù)部補(bǔ)正并審核通過7-10個(gè)工作日出證書---國家發(fā)改委審核通過，地方發(fā)改委登記----地方發(fā)改委審核（7-10個(gè)工作日）---地方發(fā)改委發(fā)證（發(fā)證時(shí)間約7個(gè)工作日）---投資目的地回執(zhí)備案---外匯出境（直接由開戶行）。